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Miércoles, 24 Julio 2019
03:28:48

Multan a Banorte Ixe Securities por inadecuado programa de lavado de dinero

No controló, no detectó, y no reportó un total de 28 millones de dólares (mdd) provenientes de la actividad atada a un cártel de drogas mexicano

 

Ciudad de México.- Banorte Ixe Securities International, Ltd. fue multado por el órgano regulador de la industria (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA) con 475 mil dólares por tener un inadecuado programa antilavado de dinero y por fallar en el registro de clientes extranjeros en un lapso que fue del primero de enero de 2008 al 9 de mayo de 2009, indicó el ente regulador.

Y es que la firma no controló, no detectó, y no reportó un total de 28 millones de dólares (mdd) provenientes de la actividad atada a un cártel de drogas mexicano.

Fue multado por no tener sistemas (AML) adecuados contra el lavado de dinero y los procedimientos establecidos y de no registrarse, aproximadamente 200 a 400 buscadores extranjeros que interactuaron con los clientes mexicanos.

FINRA también suspendió durante 30 días a Brian Anthony Simmons, responsable de las medidas de antilavado (AML) y del cumplimiento de los procedimientos para el monitoreo de actividades sospechosas de Banorte Securities.

Como resultado de las fallas de cumplimiento AML, Banorte Securities abrió una cuenta de un cliente corporativo con lazos con un cártel de la droga, y no detectó, investigó o señaló como sospechoso el rápido movimiento de 28 mdd.

La Ley de Secreto Bancario requiere agentes de bolsa que reporten ciertas operaciones sospechosas que involucran por lo menos cinco mil dólares u otros activos a la Red de Control de Crímenes Financieros.

FINRA, es la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, y el mayor regulador independiente para todas las empresas de valores que operan en los Estados Unidos.

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